1.    投資銀行

廣義來說從事資本市場上的活動，如公司理財、諮詢服務、證券承銷、企業併購、創業投資、基金管理、衍生性金融商品操作及屬於批發性質的金融機構鉅額交易等，而項金融商品交易、基金管理、創業投資金融創新、財務工程和風險管理。

2.    「承銷」(Underwriting)

屬於初級市場業務，投資銀行輔導公司初次上市上櫃並進行股票之承銷，發行新股、公司債和衍生性金融商品等的承銷工作。

3.    「經紀人」(Dealer)

經紀商接受客戶委託，代客買賣證券，以賺取手續費。

4.    「自營」(Broker)

自營商在證券交易集中市場或店頭市場以自有資金直接買賣證券，以為機構本身賺取利潤。

5.    合併與收購(Merger and Acquisition, M&A)

合併指兩家公司依照彼此協定，透過法定程序而結合成一家公司；若其中一家公司被另一家存續公司吸收而消失則稱為吸收合併或存續合併。

6.    「私下募集」(Private Placement)

指發行公司在募集資金時，直接洽詢法人機構等特定對象，而不向投資大眾公開募集資金。投資銀行在私下融資的安排和配銷方面亦扮演一非常重要的角色。

7.    「公司重整」(Corporate Restructuring)

公司事業經營不善而面臨困境時，投資銀行可協助、輔導企業進行資產重整、事業重整或公司內部重整等，幫助企業脫離難關。

8.    「管理買下」(Management Buyout, MBO)

當公司經理者自行籌措資金，將公司流通在外的股票購回以取得公司的控制權時；若經由舉債方式籌措資金，而進行管理買下時，則稱為融資收購(Leveraged Buyout, LBO)或融資買下。

9.    資產管理

資產管理所涵蓋的金融工具廣，是由投資銀行代替客戶進行資產配置的操作，換句話說，客戶將其資產全權委託投資銀行處理，而隨時可以查詢所委託的資產配置情形及盈虧金額。因此對投資銀行而言，其所扮演的角色亦是協助客戶進行風險分散及進行專家投資的功能。